Как стать квалифицированным инвестором

Законодательная основа вопроса

Данный вопрос регулируется Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 02.12.2019) «О рынке ценных бумаг» в ред. Федерального закона от 21.12.2013 N 379-ФЗ, Статья 51.2. Квалифицированные инвесторы, а также Указанием Банка России от 29.04.2015 N 3629-У «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами» (Зарегистрировано в Минюсте России 28.05.2015 N 37415). Основная задача разделения – защитить начинающего инвестора от покупки финансовых инструментов, риск которых инвестор не полностью осознает.

Кого можно признать квалифицированным инвестором?

Вас могут признать квалифицированным инвестором, если вы отвечаете любому из следующих требований:

Общая стоимость ценных бумаг, которыми вы владеете должна составлять не менее 6 миллионов рублей. При расчете указанной общей стоимости учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление.

У вас имеется опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:

- не менее двух лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

- не менее 3 лет в иных случаях.

- Вы совершали сделки с ценными бумагами и (или) заключали договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.

Вам принадлежит размер имущества не менее 6 млн. рублей. При этом учитывается только следующее имущество:

- денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и суммы начисленных процентов;

- требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;

- ценные бумаги, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.

У вас имеется высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов:

- квалификационный аттестат специалиста финансового рынка,
- квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария,
- сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)»,
- сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)»,
- сертификат «Financial Risk Manager (FRM)».

При расчетах учитываются следующие финансовые инструменты:

- государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;

- акции и облигации российских эмитентов;

- государственные ценные бумаги иностранных государств;

- акции и облигации иностранных эмитентов;

- российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги;

- инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов;

- ипотечные сертификаты участия;

- заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

Что дает получение статуса квалифицированного инвестора?

Квалифицированные инвесторы получают доступ к инвестиционным паям закрытых Паевых инвестиционных фондов следующих категорий: хедж-фондов, особо рискованных (венчурных) инвестиций, кредитных, прямых инвестиций и долгосрочных прямых инвестиций, а также иные ценные бумаги, предназначенные в соответствии с эмиссионными документами для квалифицированных инвесторов.

Также квалифицированные инвесторы получают доступ к:

- акциям иностранных компаний, не торгуемых на российских площадках;

- еврооблигациям номинированных в евро, долларах и других валютах;

- структурным нотам;

- депозитарным распискам АДР/ГДР.

Источник.

Сохранить и приумножить заработанное поможет EasyFinance.ru. Продуманные категории расходов и доходов помогут эффективно контролировать бюджет, а мобильные приложения для Android и iOS сделают сервис доступным в любом месте. Бонус при регистрации.

Ещё статья по теме:

Что нужно знать, если вы собираетесь инвестировать в 2020 году

Общайтесь с нами в соцсетях:

Facebook

Twitter

ВКонтакте

Одноклассники

Вернуться в раздел: Статьи


Комментарии к записи